Enfoque Basado en Riesgo

Consultoría integral para establecer el ENFOQUE BASADO EN RIESGO

Para aseguradoras

 

 

Ofrecemos servicios de:

 

 

Consultoría integral

para establecer el

Enfoque Basado en Riesgo

 

 

Diseñada para Aseguradoras, consta de Cuatro Fases, de acuerdo al Método diseñado por IPROFI llamado “PlanRisk-Methodology» en PLD y FT”

 

 

Metodología de Planeación para la Evaluación del Riesgo en LD y FT

 

 

 

  • ESCUCHAR EL PODCAST:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  • ESPECIAL PARA:

Aseguradoras.

 

 

  • DIRIGIDO A:

 

Miembros de Comité de Comunicación y Desarrollo oficiales de cumplimiento, Auditores, y Responsables de las áreas de Sistemas, Negocios, Crédito de todas las Entidades Financieras.

 

 

  • BENEFICIOS:

 

Cumplir con la correcta implementación del EBR al 100% acorde a los lineamientos establecidos.

 

Evitar al 100% las sanciones y multas económicas por parte de la CNBV.

 

Establecer y reforzar los procesos y las bases del Manual integral de Cumplimiento PLD / FT con EBR a la CNSF de la institución con todos los procesos de revisión acorde a los Lineamientos de la CNBV, que permitan crear la guía auditora permanente en PLD y FT, así como la capacitación y entrenamiento individual de cada auditor en esta materia.

 

– La Institución podrá contar con una nueva tecnología y herramienta de EBR de aplicación inmediata qué permita visualizar la certeza el Plan de Acción de Mitigación de Riesgos de la institución, así como establecer la evaluación del nivel de cumplimiento de la institución acorde a las Disposiciones vigentes.

 

Emitir la opinión sobre la correcta integración y aplicación del Manual de Cumplimiento en PLD y FT dentro de la Operación financiera de los ejecutivos de punto de contacto a efecto de corregir y/o ampliar la información de PLD, así como de contemplar la información en los Manuales Corporativos de las áreas de Captación, Colocación y Fiduciario principalmente solicitados y autorizados por la CNBV.

 

 

Enfoque Basado en Riesgo

 

 

 

 

 

 

  • METODOLOGÍA:

 

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1º Fase

Conocimiento Especializado,

1.1.Presentación Directiva de la consultoría EBR.

Donde se presenta el:

  – El Plan de Trabajo, los Requerimientos y apoyos directivos.

 

1.2. – La Capacitación

y el Entrenamiento del equipo especializado de la institución,

el cual lo realizamos de forma presencial con un equipo de trabajo de 8 a 10 participantes seleccionados por la entidad.

 

Conocimiento del Método PlanRisk EBR acorde a los requerimientos de la CNBV, la CNSF y del GAFI.

 

  1. – La Adaptación de Índices acorde a los requerimientos de la Institución acorde a los productos, servicios, Clientes, países o áreas geográficas, transacciones y canales de envío o distribución con los que operan.

 

2.1.El Desarrollo de las bases del Método

para la medición con el Enfoque Basado en Riesgo (EBR)

al LD y FT Institucional en su concepción integral.

-Desde esta primera etapa comenzamos a construir

el Plan de Acciones de Mitigación del Riesgo.

 

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2º Fase

Integración del EBR

 

  1. – Aplicación de Evaluación de Riesgos a los que se encuentran expuestas las instituciones derivado de sus productos, servicios, Clientes, países o áreas geográficas, transacciones y canales de envío o distribución con los que operan. Establecer los elementos de PESO que permitan la Valorización Matematizada

-Construcción del Plan de Acción de Mitigación de Riesgos.

 

  1. – Aplicación de la Evaluación de Ri-Clasificación del Riesgo Alto-Medio-Bajo  acorde a los resultados de la ENR y clasificación de las disposiciones PLD/FT con EBR para aseguradoras, guía de propietario real y guía de anticorrupción.

Y los riesgos LD y FT de la Cartera Total de Clientes de la Institución.

-Elementos para la Construcción del Plan de Acción de Mitigación de Riesgos.

 

  1. – Revisión de Expedientes de Clientes:

  -Clasificados de Alto Riesgo.

  -Clientes con Operaciones Relevantes.

  -Clientes con Operaciones Inusuales y 24 horas.

  -Remediación de Expedientes acorde al 100% de las disposiciones por parte de agentes de seguros.

 -Integramos más elementos para la Construcción del Plan de Acción de Mitigación de Riesgos.

 

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3º Fase Implementación del EBR

 

  1. – La Aplicación de la Evaluación de Riesgos LD y FT por Cliente de la Institución.

Personas Físicas:

    -Propietarios Reales. -Proveedores de Recursos. -Personas Políticamente

      Expuestas Nal. y Ext. -Personas Actividad Vulnerables.

 Personas Morales:

   -Cliente Propietario Real. -Cliente Apoderado. -Personas físicas

     con actividad empresarial. -Actividades Vulnerables.

Sujetos Obligados:

   -Sector Financiero.

Dependencias, Autoridades etc…..

-Integramos más elementos para la Construcción del Plan de Acción de Mitigación de Riesgos.

 

  1. – Establecimiento y determinación del Riesgo de LD y FT de la Cartera Total de clientes.

-Integración del Informe Directivo.

 -X Clasificación. X Gráficas.

 -Determinación de Acciones de Mitigación de Riesgo específicas por área.

 -Toma de decisiones del Comité de Comunicación y control.

 -Toma de decisiones de consejeros y directivos conrelación a la mitigación de riesgos.

 

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La 4º Fase Control del EBR

 

  1. – Desarrollo del Programa integral de Capacitación en PLD acorde al EBR.

-Objetivos, Temarios. Cronogramas. Evaluaciones, Constancias, acordes a las necesidades detectadas y autorizado por el CCC.

-Selección de Instructores Internos.

-Integramos más elementos para la Construcción del Plan de Acción de Mitigación de Riesgos.

 

  1. – Desarrollo y Consolidación del propio método y procedimiento de la Institución para integrarlo al Manual de Cumplimiento en PLD y FT con EBR.

-Desarrollo de Políticas y Normas

-Desarrollo de Procedimiento y Criterios

-Desarrollo del Flujograma.

-Integramos el Plan de Acción de Mitigación de Riesgos.

 

  1. – Envío la Información de Resultados de EBR Institucional y del Manual de Cumplimiento PLD / FT con EBR a la CNSF.

-Acuse de recibo del informe de Resultados de la Evaluación con Enfoque Basada en Riesgos LD y FT.

-Acuse de recibo del Nuevo Manual de Cumplimiento PLD / FT con EBR Institucional.

 

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Consultoría EBR

PLD/FT

 

 

 

 

 

  • PROCESO PARA COTIZAR SU CONSULTORÍA EBR:

 

 

1.- Envíenos un mensaje de WhatsApp   CLICK AQUÍ

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y así atenderle personalmente.

 

2.- Le enviaremos un sencillo cuestionario para conocer su caso y así ofrecerle un plan a la medida y un precio justo.

 

3.- Le enviaremos la propuesta correspondiente.

 

4.- Al aceptar la propuesta, nuestro equipo agenda su consultoría.

 

 

 

  • PREGUNTAS FRECUENTES:

 

¿Se pueden facturar los cursos, consultorías, auditorías y asesorías?

¡Por supuesto!

Mándanos tu comprobante de pago junto con tus datos de facturación al correo prevenciondelavadodedinero@gmail.com y te haremos llegar tu factura.

 

¿Pueden dar un curso en mi empresa o institución?

¡Por supuesto! Incluso hasta puede que salga más económico.

 Mándanos un correo a prevenciondelavadodedinero@gmail.com y nos comunicaremos contigo.

 

¿Qué método de pago ofrecen?

El tradicional pago vía depósito bancario o transferencia electrónica:

A nombre de:

TOTAL QUALITY ADMINISTRATION S.C.

RFC: TQA140123BM2

Cuenta: 00105815881 de Scotiabank

Sucursal 037 Universidad Copilco en la Cd. de México.

en caso de transferencia interbancaria, Clabe No. 044180001058158818

 

(Favor de solicitar a la persona encargada de realizar el pago incluir en la referencia: el nombre de la empresa y/o institución para la identificación del depósito).

 

Después de haber realizado el pago mándanos tu comprobante a prevenciondelavadodedinero@gmail.com y tus datos fiscales si deseas factura.

Una vez hecho esto, podrás acceder al curso.

 

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