Libro: PLD y FT con EBR, Responsabilidades Directivas.

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo con Enfoque Basado en Riesgos.

La Visión del Gobierno Corporativo de Socios del Consejo de Administrador, Administrador Único, Miembros del CCC, el Oficial Cumplimiento y Auditores.

 

  Las reformas a las Disposiciones de Carácter General a que se refiere el Artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, establecen una nueva serie de más obligaciones y compromisos por parte de las entidades financieras y responsabilidades mayores para los consejeros, directivos, miembros de comité de comunicación y control, oficial de cumplimiento, ejecutivos y personal en general.

  Por tal motivo presentamos el Libro:

 

Responsabilidades Directivas

en PLD y FT con EBR.

 

para efectos de proteger, cumplir y dar seguimiento a las nuevas directrices y reformas.

Acorde a la Legislación Bancaria y Financiera, a la Ley Federal para la Prevención  e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, al Codigo Penal Federal y a la Ley General para la Delincuencia Organizada, al ISO-19011 y al ISO-31000.

 

CUADERNO DE TRABAJO:

Cada Libro de Responsabilidades Directivas en PLD y FT con EBR viene acompañado de un segundo Libro de Prácticas para las Responsabilidades Directivas, con la intención de incrementar el conocimiento de los consejeros y alta dirección de forma dinámica y efectiva.

 

CONTENIDO:

 

     Comprueba las responsabilidades de los socios-consejeros, alta dirección, miembros del comité de comunicación y control, así como de aquellos ejecutivos de áreas especializadas (cumplimiento, sistemas y auditoria) con relación a la obligatoriedad que requiere de instalar a nivel total el Sistema de Alerta, la ética corporativa y la confidencialidad necesariamente dentro de la operación financiera institucional, el Conocimiento de Clientes acorde al EBR internacional y nacional y la directriz establecida en las Disposiciones sobre PLD/FT requeridas por la CNBV y el conocimiento penal federal FGR.

 

    La importancia de conocer y establecer el ROI en PLD y FT Institucional (Retorno de la Inversión en PLD) de acuerdo a los 22 elementos desarrollados para ello, que señalan la correcta inversión del sistema de alerta en PLD, puesto que es el que mantiene el deslinde de responsabilidad fuera de peligros sobre una investigación judicial por encubrimiento a consejeros y funcionarios de la institución, multas excedidas, sanciones administrativas, suspensiones, etc., por ello la importancia de conocer, desarrollar y aplicar el ROI en todas sus etapas.

 

    La importancia de ubicar en el nivel de dirección, al oficial de cumplimiento y al área de cumplimiento (total defensa y respaldo al área), puesto que de sus funciones y acciones depende la sobrevivencia de la entidad financiera ante la CNBV; así mismo su función integral evita investigaciones judiciales personales a socios-consejeros, directivos, ejecutivos y personal por una incorrecta instalación del sistema de alerta y que esta ocasione el delito de encubrimiento por omisiones administrativas claramente establecidas en las leyes judiciales Código Penal Federal y Ley General Contra la Delincuencia Organizada publicadas por las autoridades.

 

   La Correcta integración del Código de Ética Corporativo que debe instituirse en el Reglamento a nivel organizacional por medio de las políticas, normas, procedimientos y criterios establecidos en el Manual de Cumplimiento PLD y FT con EBR, documento que permite a socios-consejeros, directivos, ejecutivos y personal sean deslindados de responsabilidades con el cliente cuando este sea objeto de investigaciones judiciales; asimismo evitar por omisiones y negligencias administrativas sanciones administrativas o reciban el cobro de multas excesivas atentando económicamente contra el patrimonio institucional, profesional, personal y familiar.

 

   Los Integrantes dentro del Gobierno Corporativo (Socios-Consejeros) se ocupen del cumplimiento formal de estas leyes nacionales e internacionales, que fueron hechas para cumplirse y no para evitarse; estas leyes de no cumplirse pueden llevar a las personas a prisión y de la misma manera acabar con el negocio financiero establecido por los recursos económicos de los socios-consejeros.

 

   Los socios y directores de entidades financieras de otros países podrán recibir este entrenamiento especializado en cumplimiento de una obligatoriedad internacional en protección de su patrimonio institucional, profesional, personal y familiar.

 

Aproveche la

PREVENTA EXCLUSIVA

Realizando el pago antes del 15 de diciembre

 

 

1º Opción.-

 

 

Paquetes de Libros.

Enero 2020

  • Paquete c/u con dos Libros (1 y 2)
  • Precio al Público en Enero 2020     $11,500.00 más IVA
  • La caja contiene cinco paquetes.
  • El precio total de la caja es de $57,500 más IVA
  •  

Aproveche la

PREVENTA EXCLUSIVA

Realizando el pago antes del 15 de diciembre

la entrega de libros (caja 5 paquetes) se entrega el 25 de enero del 2020.

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PROMOCIÓN – Preventa al 15 de Diciembre 2019

  • Paquete c/u con dos Libros (1º y 2º)
  • Precio al Público en Diciembre 2019    $7,500.00 más IVA
  • La caja contiene cinco paquetes.
  • El precio total de la caja es de                $37,500 más IVA

 

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2º Opción.-

 

Desarrollo del seminario para consejeros y alta dirección

  • Responsabilidades Directivas en PLD y FT con EBR de 12 horas
  • Dos días continuos de 6 horas para 10 participantes
  • Costo del Seminario                                       $115,000.00 más IVA

Incluye:

Solo el 2º Libro de Practicas en Responsabilidades Directivas en PLD y FT con EBR

-Instructor experimentado en el tema de PLD y FT acorde a la CNBV

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            PROMOCIÓN – Preventa al 15 de Diciembre del 2019

Desarrollo del seminario para consejeros y alta dirección

  • Responsabilidades Directivas en PLD y FT con EBR de 12 horas
  • Dos días continuos de 6 horas para 14 participantes
  • Costo del Seminario                                         $115,000.00 más IVA

Incluye:

  • 1º Libro de Responsabilidades Directivas en PLD y FT con EBR
  • 2º Libro de Prácticas en Responsabilidades Directivas en PLD y FT con EBR
  • Instructor experimentado en el tema de PLD y FT acorde a la CNBV.
  • Cada Participante contara con su paquete de libros sin costo adicional.

 

Nota. El taller se realiza en dos días continuos y pueden ser en la tercera y cuarta semana de enero o en el mes de febrero del 2020. Contamos con Instalaciones para el desarrollo del seminario en la CDMX en la Col. Polanco o podemos llevarla a cabo en sus instalaciones si cuentan con el espacio para realizar el evento.

 

La mecánica para la contratación del taller será de la siguiente forma:

 

  • Se realiza el depósito anticipado por el 100% del total de la opción seleccionada; este depósito confirmar la compra de los libros y/o el taller y libros así como de establecer las fechas para la realización del evento.

Importante:- Nuestra Cuenta de Depósito No. 105815881 a nombre de Total Quality Administration de Scotiabank Sucursal 037 Universidad copilco en la Cd. de México, en caso de transferencia interbancaria, Clabe No. 044180001058158818, seguiremos comercializando nuestros cursos, talleres y consultorías con IPROFI (Favor de solicitar a la persona encargada de realizar el pago incluir en la referencia el nombre de la empresa y/o institución para la identificación del depósito).

 

Requerimos a la brevedad los datos para elaborar la factura electrónica para la tramitación de pago y obtener su reservación inmediata y o confirmación de fechas.

 

Nota. En caso de viajar Los Viáticos y Transportación, serán por cuenta de IPROFI. el Hospedaje y Alimentos será por cuenta de la entidad contratante.

 

  • SEDE:

Para información sobre SEDE y HOTELES CERCANOS,

Click aquí para ver SEDE Ciudad de México

 

 

  • Preguntas Frecuentes:

 

¿Cómo me inscribo a un curso?

¡Es súper fácil! Para poder inscribirte a cualquiera de nuestros cursos llámanos a nuestra oficina en ciudad de México al 01 (55) 51167334 para poder atenderte personalmente.

También puedes enviarnos un mail a: prevenciondelavadodedinero@gmail.com

¡Con gusto te atenderemos!

 

¿Tengo que conocer del tema antes de inscribirme al curso?

Es recomendable tener conocimientos previos y experiencia pero si no es así, nosotros nos encargamos de convertirte en un sabelotodo.

(Para presentar el examen de CNBV si es necesario tener experiencia previa en las áreas de PLD)

 

¿Se pueden facturar los cursos y asesorías?

¡Por supuesto!

Mándanos tu comprobante de pago junto con tus datos de facturación al correo prevenciondelavadodedinero@gmail.com y te haremos llegar tu factura.

 

¿Puedo comprar más de un boleto por cuenta?

Si tienes compañeros de otra institución o empresa y desean aprovechar los descuentos por dos o tres participantes ¡podemos organizarlo! Solo llámanos a nuestra oficina en ciudad de México al 01 (55) 51167334 para poder atenderte personalmente.

 

¿Pueden dar un curso en mi empresa o institución?

¡Por supuesto! Incluso hasta puede que salga más económico.

 Mándanos un correo a prevenciondelavadodedinero@gmail.com y nos comunicaremos contigo.

 

¿Qué método de pago ofrecen?

El tradicional pago vía depósito bancario o transferencia electrónica:

A nombre de:

TOTAL QUALITY ADMINISTRATION S.C.

RFC: TQA140123BM2

Cuenta: 00105815881 de Scotiabank

Sucursal 037 Universidad Copilco en la Cd. de México.

en caso de transferencia interbancaria, Clabe No. 044180001058158818

 

(Favor de solicitar a la persona encargada de realizar el pago incluir en la referencia: el nombre de la empresa y/o institución para la identificación del depósito).

 

Después de haber realizado el pago mándanos tu comprobante a prevenciondelavadodedinero@gmail.com y tus datos fiscales si deseas factura.

Una vez hecho esto, podrás acceder al curso.

 

¿Tienes otra pregunta?

 

Escríbenos y te contestaremos lo más pronto posible. prevenciondelavadodedinero@gmail.com

 

www.iprofi.com.mx