Responsabilidades Directivas sobre el Sistema de PLD/FT

Establecido por las Disposiciones PLD de la CNBV y por la LFPIORPI de SHCP y la UIF.  

 

Lic. José Luis Olvera Jáuregui.

 

 

Conocimiento de las disposiciones vigentes en prevención de lavado de dinero y artículos relacionados con el delito de otras leyes.

 

Visión, Alcance, Análisis de Riesgo y Toma de decisiones.

 

• DIRIGIDO A:

 

Director General, Socios, Directores de área y Ejecutivos de alto nivel e Integrantes del Comité de Comunicación y Control,

Miembros del Consejo, Oficiales de Cumplimiento PLD

 

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Capacitación de los Miembros del CCC (Alta Dirección) para establecer un Programa exclusivo en PLD y FT con EBR para efectos de proteger, cumplir y dar seguimiento a las nuevas directrices y reformas.    

 

Actualmente se tiene una supervisión más estricta en la obligatoriedad de PLD por parte de las autoridades (CNBV, UIF, PGR y la SHCP) para los bancos, grupos financieros e instituciones financieras (Sujetos Obligados).   Ésta situación alberga la contingencia de cambiar y reforzar el actual Sistema de Alerta por las nuevas reformas e incorporaciones de nuevas obligaciones como los nuevos lineamientos en Auditoria PLD, Enfoque Basado en Riesgo y nuevos requerimientos tecnológicos.   Estas nuevas reformas se convirtieron en Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y la ENR Evaluación Nacional de Riesgos, establecen una nueva serie de más obligaciones y compromisos por parte de las entidades financieras y responsabilidades mayores para los consejeros, directivos, miembros de comité de comunicación y control, oficial de cumplimiento, ejecutivos y personal en general. Y de las DISPOSICIONES de Carácter General.   Por tal motivo enviamos nuestros servicios de Capacitación de los Miembros del CCC (Alta Dirección) para establecer un Programa exclusivo en PLD y FT con EBR para efectos de proteger, cumplir y dar seguimiento a las nuevas directrices y reformas.  

 

 

Responsabilidades Directivas en PLD y FT con EBR.

 

 

 

En esta serie de videos encontrará los comentarios del Lic. José Luis Olvera Jáuregui, respecto a las responsabilidades que enfrenta la directiva de los sujetos obligados respecto a las obligaciones y cumplimiento PLD/FT, tanto para sector financiero como para actividades vulnerables en México.    

 

 

Sesión 1 de 5

¿Qué esta pasando con la supervisión de las autoridades la CNBV, SAT-PLD o UIF?

 

 

• Son responsables los suyos y socios o directores ante las autorizas cuando se presenta una operación sospechosa y/o inusual, o ya determinada como lavado de dinero por las autoridades.
• Autorización de Operaciones de forma incorrecta, el no envio de reportes obligatorios por evaluaciones incorrectas de la operación en curso.
• Documeto que represente el deslinde de responsabilidades.
• A quien detienen las autoridades cando existe el encubrimiento en operaciones con clientes en encubierto.
• Ejemplos que permiten comprender las responsabilidades de los directores.
• Conocimiento del Enfoque basado en Riesgo recomendaciones.
• Actividades inmediatas que deben realizar los socios, dueños, representantes legales directores generales y de áreas así como los miembros del comité de comunicación y control, el oficial de cumplimiento y auditor interno y externo así como mención de los peligros que pueden enfrentar.
• Protección del patrimonio institucional por medio de este sistema PLD.
• Establecimiento del deslinde de responsabilidad de los dueños y puestos ya determinados en esta sesión.

 

    

 

 

Sesión 2 de 5

Cómo deslindar la responsabilidad judicial de clientes con los socios y directores de área.

 

 

• Enfoque Basado en Riesgo comentarios importantes a nivel directivo.
• La incorporación inmediata del EBR. el crecimiento desmedido de las Organizaciones del crimen dentro del territorio nacional y del incremento de operaciones y transferencias de dinero nacionales y extranjeras.
• Establecimiento del Deslinde de Responsabilidades desde los contratos laborales.
• Norma ISO-31000:2018.
• Clasificación de puestos por punto de contacto de clientes. Revisiones de expedientes de clientes al año por reglas PLD.

 

 

    

 

 

Sesión 3 de 5

Deslinde de responsabilidades de toda la plantilla de la institución acorde al norma ISO-31000:2018.

 

 

• Gestión de Riesgo, homologación de reglas a nivel internacional, revisión de los supervisores a los revisores nacionales, los bancos las financieras y los sectores de actividades vulnerables deberán continuar cumpliendo, proteger la reputación institucional, establecer la ética corporativa de PLD desde la Misión, Visión y objetivos principales.
• La perdida de personalidad del oficial de cumplimiento.
• La negligencia com principal muro para la instalación de esta nueva cultura.
• Visión del Manual de cumplimiento PLD obligatorio y mandatorio.
• Comité de Comunicación y control son los responsables de la instalación de esta cultura de PLD.

 

 

    

 

 

Sesión 4 de 5

Deslinde de responsabilidades.

 

 

• Evaluación Mensual en PLD. Plan de Acción de Mitigación de Riesgo.
• Las Reuniones de consejo con sesiones de análisis del sistema de PLD y FT con el EBR. Conciencia de la Problemática del delito de encubrimiento.
• Diagnostico Preventivo en PLD. Clientes.
• Listas de Clientes en investigación.
• Revisión del Plan de Acción de Mitigación del Riesgo y su cumplimiento contra el requerimiento de las autoridades en tiempo y forma.
• Financiamiento al Terrorismo clasificación de cárteles.
• Ley Federal contra la delincuencia organizada.
• Origen y destino del dinero de clientes.
• Obligaciones de los clientes vía la LFPIORPI.
• Expedientes de clientes correctamente integrados.
• Que nivel de cumplimiento en PLD se encuentra la Institución o entidad de actividades vulnerables.

 

 

    

 

 

Sesión 5 de 5

Diagnóstico de PLD.

 

 

• Análisis de todo el cumplimiento obligatorio informe del nivel (porcentaje) de cumplimiento.
• Relación de Negocios con Empresas Giros y Profesiones de clientes en encubierto o siendo investigados.
• Manual de Crisis de integrarse las situaciones reales de lavado de dinero por clientes en encubierto ya destapado por las autoridades.
• Establecimiento de Escenarios de Riesgo PLD por zona, por giros, por montos, técnicos.
• Análisis y monitoreo del pulso de institución.
• Ubicar claramente dónde esta determinado el riesgo y de que nivel de riesgo se esta determinando.
• Zonificar el Riesgo PLD y Financiamiento al terrorismo así como armas de destrucción masiva, Revisión profundas por parte de las autoridades administrativas, fiscales y judiciales.
• La importancia de Evaluar los niveles de cumplimiento por áreas, por puestos, por directores, etc.
• Establecer el Canal de comunicación del PLD y FT con EBR.
• La información precisa te permitirá establecer el deslinde de responsabilidades institucional con la cartera de clientes y las autoridades supervisoras.

 

 

    

 

 

•  Preguntas Frecuentes:

 

¿Cómo me inscribo a un curso?

¡Es súper fácil! Para poder inscribirte a cualquiera de nuestros cursos llámanos a nuestra oficina en ciudad de México al 01 (55) 51167334 para poder atenderte personalmente.

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¿Tengo que conocer del tema antes de inscribirme al curso?

Es recomendable tener conocimientos previos y experiencia pero si no es así, nosotros nos encargamos de convertirte en un sabelotodo.

(Para presentar el examen de CNBV si es necesario tener experiencia previa en las áreas de PLD)

 

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