Obtención del Certificado PLD/FT de CNBV

 

Instructivo para la Obtención de Certificado en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

 

Instructivo para la Obtención de Certificado en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

 

 

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Obtención del Certificado

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Certificación CNBV en materia de PLD/FT 

Como parte de la Reforma Financiera, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) certificará en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) a auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en la referida materia que presten sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV para verificar el cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que derivan de ellas en materia de PLD/FT.

 

¿Qué es? 

Un mecanismo de profesionalización en materia de PLD/FT dirigido a los auditores, oficiales de cumplimiento, y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.

 

Objeto de la certificación en materia de PLD/FT 

Constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, cuentan con los conocimientos necesarios en materia de PLD/FT de conformidad con los más altos estándares internacionales, para el ejercicio de sus funciones, a fin de fomentar una mayor confianza en el sector respecto de su capacidad profesional, sin perjuicio de la necesidad por parte del profesionista de actualizarse como lo requiera la materia.

 

Convocatoria

La CNBV pone a su disposición la convocatoria del quinto examen de certificación que se llevará a cabo el próximo 29 de octubre de 2016, en el siguiente Lin​k.

NOTA IMPORTANTE: A todos los participantes, se les recuerda que se le dará preferencia a las personas obligadas a contar con la certificación conforme al “Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso de certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” publicado el 13 de marzo en el Diario Oficial de la Federación, por lo que si usted no es una de ellas, su lugar estará sujeto a la disponibilidad señalada en la “Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” publicada en el mismo medio de difusión el 01 de abril de 2016. 

 

Temario y Guía

La CNBV pone a su disposición el temario y la guía para el examen de certificación, documento que podrá descargar en el  siguiente Link.

​Asimismo, agradece la participación en la elaboración del temario y de la guía al Banco Mundial, al Instituto Tecnológico Autónomo de México y a la Universidad del Valle de México.

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Traducciones de cortesía

La CNBV pone a su disposición las traducciones al español de los siguientes documentos originales en inglés:

a) Financial Action Task Force Mandate (2012-2020), de abril de 2012.  El documento podrá descargarse en el siguiente Link.

NOTA:La traducción se ofrece como cortesía a las partes interesadas. En caso de discrepancia entre el texto del documento original en inglés y esta traducción, prevalecerá el original en inglés que se encuentra disponible en http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/FINAL%20FATF%20MANDATE%202012-2020.pdf. GAFI únicamente es responsable del documento en su versión en inglés.

 

b) Guidance for a Risk-Based Approach, The Banking Sector, de octubre de 2014. El documento podrá descargarse en el siguiente Link.

NOTA: La traducción se ofrece como cortesía a las partes interesadas. En caso de discrepancia entre el texto del documento original en inglés y esta traducción, prevalecerá el original en inglés que se encuentra disponible en  http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/Risk-Based-Approach-Banking-Sector.pdf. GAFI únicamente es responsable del documento en su versión en inglés.

 

c) Egmont Group of Financial Intelligence Units Charter, de julio de 2013. El documento podrá descargarse en el siguiente Link

NOTA:  El presente documento es traducción al español del documento original en inglés, titulado Egmont Group of Financial Intelligence Units Charterde julio de 2013. La traducción se ofrece como cortesía a las partes interesadas. En caso de discrepancia entre el texto del documento original en inglés y esta traducción, prevalecerá el original en inglés que se encuentra disponible en  http://www.egmontgroup.org/library/egmont-documents. Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera únicamente es responsable de su versión en inglés.

 

Instructivo para el proceso de certificación de personas físicas

La CNBV pone a su disposición el «INSTRUCTIVO PARA SOLICITAR LA EXPEDICIÓN DEL CERTIFICADO EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO», que tiene por objeto proporcionar una guía al Participante para la obtención del Certificado, así como las especificaciones requeridas para llevar a cabo su tramitación, el cual podrá descargar en el siguiente Link.

 

Personas Morales

Las personas morales que presten los servicios relativos a la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanan de ellas en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, deberán certificarse cumpliendo con los requisitos establecidos en las disposiciones de carácter general aplicables al proceso. Uno de esos requisitos es contar con una metodología que se ajuste a los estándares mínimos establecidos por la propia Comisión.

Los estándares mínimos referidos anteriormente podrás consultarlos en el siguiente Link.

 

Instructivo para el proceso de certificación de personas morales

La CNBV pone a su disposición el «INSTRUCTIVO PARA SOLICITAR LA EXPEDICIÓN DEL CERTIFICADO EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO PARA PERSONAS MORALES», que tiene por objeto proporcionar una guía al Participante para la obtención del Certificado, así como las especificaciones requeridas para llevar a cabo su tramitación, el cual podrá descargar en el siguiente Link


 

Pago de derechos por concepto de certificación

El pago por concepto de certificación para el ejercicio fiscal 2019 tendrá un costo de $12,889.00 

La CNBV pone a su disposición el “MANUAL PARA EL PAGO DE DERECHOS” en el siguiente Link.

 

Inicio para el proceso de certificación para personas físicas y morales

Para iniciar el proceso de certificación y tramitar la solicitud de obtención del Certificado, dé clic en el siguiente Link.

La CNBV preparó un video que tiene como propósito ayudarle a iniciar el proceso de certificación para personas físicas y tramitar la solicitud de obtención del Certificado, para visualizarlo es necesario dar clic en el siguiente Link.

 

NOTA IMPORTANTE

Se le recuerda que tendrá dos días hábiles para enviar su solicitud de obtención del Certificado contados a partir del día siguiente a aquél en que inicie su trámite de envío de solicitud. En caso de que no la envíe en ese plazo, tendrá que iniciarlo nuevamente.

 

NOTA IMPORTANTE

Para acreditar la evaluación será necesario aprobar la totalidad de los módulos que comprenda.

 

Guía CENEVAL para el participante

La CNBV pone a su disposición la “Guía de examen para los participantes para obtener la certificación de conformidad con las Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” elaborada por el Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior, A.C. (CENEVAL) en el siguiente Link.

 

La Guía tiene el propósito de brindar a los participantes información sobre los aspectos generales del examen de conocimientos en materia de PLD/FT que forma parte del proceso de certificación de la CNBV y específicamente tiene la intención de orientarle en la preparación y resolución de la prueba.

 

Jornada PLD/FT

Ponemos a su disposición el material presentado en los talleres de la Jornada PLD/FT realizada los días 8 y 9 de septiembre de 2015:

«El presente documento es traducción al español del documento original en inglés, titulado The FCA´s risk based approach to AML supervision. La traducción se ofrece como cortesía a las partes interesadas. En caso de discrepancia entre el texto del documento original en inglés y esta traducción, prevalecerá el original en inglés».

 

 *Este material fue usado por los expositores de la Jornada PLD/FT 2015 como un soporte visual y  documental para el desarrollo de los talleres llevados a cabo, por lo que su contenido es responsabilidad única y exclusivamente de éstos. La puesta a disposición de este material de ninguna manera pretende sustituir la Guía y Temario publicada por la Comisión. 

 

Personas que obtuvieron la certificación en PLD/FT

La CNBV pone a su disposición la lista de las personas que obtuvieron la certificación en materia de PLD/FT y que otorgaron su consentimiento para publicar sus datos, para descargar el archivo de clic en el siguiente Link.

 

Última modificación: 01/08/2016
 

Fuente:

 

https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/Paginas/default.aspx 

 

 

 

 

 

 

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Seguro te interesa la siguiente Información: 

 

 

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Curso – Taller: Capacitación y Entrenamiento para el examen de certificación en prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo de la CNBV

 

Preparación por la Certificación de: Auditores, Oficiales de Cumplimiento y Demás Profesionales en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

 

CUPO LIMITADO

 

INCLUYE:

 

1.- GUÍA CONTESTADA

 

Impresa actualizada con base a la retroalimentación de varios de los participantes que han presentado el examen a lo largo de las diferentes fechas en que se ha realizado y hoy conocemos cómo ha ido cambiando el examen, contamos con una guía contestada con ésta información y el método ideal de estudio para lograr acreditarlo.

 

2.- PRE EXAMEN

 

Para que el participante se enfrente a una evaluación similar a  la de la CNBV.

 

3.- ANÁLISIS DE CASOS

 

bajo la dinámica del examen de certificación.

 

4.- BIBLIOGRAFÍA DIGITAL

 

Especializada para facilitar su estudio, desde el momento de inscribirse le enviamos 31 documentos digitales en PLD para que inicie de inmediato su estudio y al llegar al curso todos hablemos el mismo idioma.

 

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