certificacion UIF

Preguntas sobre Certificación en Prevención Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo PLD/FT ante UIF

 

 

Certificación Encargado de Cumplimiento 

Actividades Vulnerables

 

Certificación PLD

Unidad de Inteligencia Financiera UIF

 

 

PREGUNTAS FRECUENTES

 

1. ¿A partir de qué momento las personas físicas pueden solicitar la certificación de la UIF?

Las personas físicas podrán iniciar el proceso de certificación conforme a
las fechas establecidas por la UIF, para lo cual deberán consultar la
Convocatoria que se publicó en el Diario Oficial de la Federación el 01 de
septiembre de 2023.

https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5700706&fecha=01/09/2023#gsc.tab=0

 

O en nuestro enlace: 

Certificación en Prevención de Lavado de Dinero Actividades Vulnerables

 

 

2. ¿Cuál será el medio para llevar a cabo el proceso de certificación?

El registro, solicitud, envío de información y documentación, y el
seguimiento del proceso de certificación, se realizarán de forma electrónica
a través de la plataforma para la certificación.


La UIF realizará sus notificaciones mediante la plataforma de la certificación
y el correo electrónico que las personas participantes hayan proporcionado
durante su registro.


La UIF notificará la fecha, hora y lugar en la que deben presentarse las
personas participantes para la evaluación.


Los avisos relacionados con el proceso se publicarán a través del Portal de
la UIF.

 

 

3.- ¿En dónde puedo consultar la información para solicitar la
certificación?
Podrá consultar toda la información relacionada con la certificación, a
través del siguiente enlace:

https://www.gob.mx/uif/acciones-y-programas/certificacion-uif-2023


https://www.gob.mx/uif/acciones-y-programas/convocatoria-2022-310289

 

 

4. ¿Dónde puedo encontrar el instructivo?

El instructivo se encuentra en la sección denominada “Certificación UIF
PLD Actividades Vulnerables; Convocatoria 2022; Instructivo 2022”, que está
disponible en el portal de internet de la UIF, en el siguiente enlace:

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/854121/Instructivo_Certificaci_n_2023.pdf

 

En dicho instructivo podrán encontrar información relacionada con el
proceso.

 

 

5. ¿Quiénes pueden obtener la certificación?

Las personas físicas que realizan Actividades Vulnerables a las que se refiere
el artículo 17 de la LFPIORPI.


Las personas responsables encargadas de cumplimiento que hayan
aceptado su designación conforme al artículo 20 de la LFPIORPI.
Aquellas personas que cumplan con lo establecido en la Convocatoria
correspondiente, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de
agosto de 2022.

 

 

6. ¿Cuáles son los requisitos para la obtención del certificado?

De acuerdo con la Convocatoria para la Certificación en materia de
prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, dirigida a
las personas físicas que realizan actividades vulnerables y a las responsables
encargadas del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la
LFPIORPI (D.O.F. 26 de agosto de 2022), los requisitos y documentos que
deberá adjuntarse a la solicitud son:

 

a) Formato de solicitud de obtención del Certificado dirigida a la Unidad;
descargable desde la Plataforma.


b) Formato de aceptación para recibir las notificaciones vía electrónica
relacionadas con el proceso de obtención del Certificado; descargable desde
la Plataforma.


c) Carta bajo protesta de decir verdad, de que no se encuentra en los supuestos
a que se refiere la base DÉCIMA TERCERA, incisos a) y b) de la presente
convocatoria, así como que la información y documentación proporcionada
conforme a la presente base es veraz; formato descargable desde la
Plataforma.


d) Identificación oficial vigente con fotografía expedida por autoridad mexicana,
la cual podrá ser la credencial para votar con fotografía o el pasaporte.
Tratándose de personas físicas de nacionalidad extranjera, será necesario
presentar el pasaporte y el documento expedido por el Instituto Nacional de
Migración que acredite su calidad migratoria y su legal estancia en territorio
nacional.


e) Clave Única de Registro de Población actualizada, emitida por el Registro
Nacional de Población.


f) Comprobante del último nivel de estudios, que deberá ser como mínimo el
bachillerato o su equivalente.


g) Información curricular.


h) Comprobante del pago por concepto de evaluación, emitido por la institución
bancaria, el cual, una vez que haya sido aceptada su solicitud, no podrá volver
a ser utilizado.


i) Las demás señaladas en el Instructivo.

 

 

7. ¿Cuáles son los impedimentos para la obtención del certificado?

De acuerdo con la Convocatoria para la Certificación en materia de
prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, dirigida a
las personas físicas que realizan actividades vulnerables y a las responsables
encargadas del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la
LFPIORPI (D.O.F. 01 de septiembre 2023), son impedimentos para obtener o
revocar el Certificado los siguientes:

DÉCIMA TERCERA. Son impedimentos para que la Persona participante obtenga el Certificado, los siguientes:
 
a)    Haber sido condenada mediante sentencia firme por algún delito patrimonial.
 
b)    Estar inhabilitada mediante resolución firme para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público federal, estatal o municipal, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país.
 
c)    Encontrarse en las listas oficiales que emitan autoridades mexicanas, organismos internacionales, agrupaciones intergubernamentales o autoridades de otros países, de personas vinculadas o probablemente vinculadas con operaciones con recursos de procedencia ilícita, terrorismo o su financiamiento, o con otras actividades ilegales.

 

 

8. ¿Cuándo podrá interrumpirse  o dar por terminado el proceso de obtención del certificado por parte de la UIF?

De acuerdo con la Convocatoria para la Certificación en materia de
prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, dirigida a
las personas físicas que realizan actividades vulnerables y a las responsables
encargadas del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la
LFPIORPI (D.O.F. 01 de septiembre 2023), podrá interrumpirse o darse por
terminado el proceso de obtención del certificado cuando:


a) La Persona participante se encuentre dentro de las listas oficiales que emitan
autoridades mexicanas, organismos internacionales, agrupaciones
intergubernamentales o autoridades de otros países, de personas vinculadas
o probablemente vinculadas con operaciones con recursos de procedencia
ilícita, el terrorismo, su financiamiento o con otras actividades ilegales.


b) La Persona participante haya proporcionado información o documentación
falsa, alterada o que no coincida con la fuente que le dio origen, sin
menoscabo de las responsabilidades penales a que haya lugar.


c) Se presente alguna otra causa relacionada con los impedimentos
establecidos en esta convocatoria y/o relacionada directa o indirectamente
con el cumplimiento de las facultades de la Unidad, con base en la
información con la que cuente, obtenga o sea proporcionada por autoridades
públicas, nacionales, extranjeras o internacionales con competencia en
materia de prevención y combate al lavado de dinero y/o del financiamiento
al terrorismo.

 

 

9. ¿Dónde puedo encontrar el temario correspondiente a la certificación?

El temario para la certificación se encuentra disponible en el siguiente
enlace:

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/853534/Temario_2023.pdf

 

 

10. Una vez asignada la fecha para llevar a cabo la evaluación ¿podrá modificarse?

Cualquier modificación a las sedes, fechas o plazos a que se refieren las
bases DÉCIMA PRIMERA y DÉCIMA SEGUNDA de la Convocatoria, se hará
del conocimiento de las personas participantes inscritas, a través del Portal
de Internet de la Unidad.
En caso de que la Unidad resuelva no realizar, aplazar o recalendarizar la
evaluación mencionada en la base SÉPTIMA de la Convocatoria, será
publicado el aviso correspondiente a través de su Portal de Internet.

 

 

11. ¿Existe algún curso de inducción antes de la evaluación para obtener la certificación?

La UIF no imparte cursos de inducción para obtener el certificado, únicamente proporciona el temario.

Sin embargo, IPROFI brinda éste servicio, consulte dicha información dando click en el siguente enlace:

 

Certificación en Prevención de Lavado de Dinero Actividades Vulnerables

 

Certificación UIF PLD Actividades Vulnerables LFPIORPI para el Temario-Guía PLD y FT

 

 

 

12. ¿De qué manera la UIF expedirá el certificado?

El  Certificado se emitirá  electrónicamente,  contendrá la  fecha de emisión,  así como su vigencia y será expedido bajo los estándares de seguridad e inviolabilidad que la propia Unidad considere.

 

 

13. ¿El certificado que emite la UIF cuenta con alguna vigencia?

La vigencia del Certificado será de cinco años y comenzará a computarse a partir de la fecha de su emisión.

 

 

14. ¿El certificado puede transferirse a otra persona?

No. El Certificado es personal, único e intransferible, por lo que únicamente es válido para la persona física a la que le sea emitido.

 

 

15. ¿Cuál es el importe del pago que se debe cubrir por concepto de certificación?

La cuota de recuperación de la evaluación Para el ejercicio fiscal 2022 es de $6,500.00 (seis mil quinientos pesos 00/100 M.N.)

y se pagará directamente a la Organización evaluadora, consultando el Manual de pago correspondiente. Cualquier asunto relacionado con el pago de la cuota de recuperación de la evaluación, será resuelto por la Organización evaluadora.

 

La cuota de recuperación de la evaluación Para el ejercicio fiscal 2023 es de $7,000.00 (siete mil quinientos pesos 00/100 M.N.)

Cuánto cuesta el examen de certificación PLD de UIF en 2023

 

 

16. ¿Estoy obligada u obligado a contar con la certificación que otorga la UIF?

De conformidad con el artículo 34 Bis de las Reglas de Carácter General a que se refiere la LFPIORPI.

 

Artículo 34.- Quienes realicen Actividades Vulnerables podrán establecer criterios y elementos para la clasificación de sus Clientes o Usuarios en niveles de bajo Riesgo, así como para la elaboración y presentación de Avisos, de acuerdo con las guías y mejores prácticas que dé a conocer la UIF.

 

Artículo 34 Bis.- Las personas físicas que realizan Actividades Vulnerables, así como las responsables encargadas de cumplimiento que hayan aceptado su designación conforme al artículo 20 de la Ley, podrán obtener la certificación que otorgará la UIF en materia de cumplimiento de la Ley, su Reglamento y estas reglas, para la prevención y detección de actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita o destinados al financiamiento al terrorismo, conforme a la convocatoria que emita y publique en el Diario Oficial de la Federación. Dicha certificación tendrá una vigencia de 5 años.

 

 

17. Si cuento con la certificación de la CNBV, ¿puedo obtener la certificación de la UIF?

Sí. No existe incompatibilidad entre ambas certificaciones.

 

 

18. ¿Es un requisito llevar a cabo alguna Actividad Vulnerable  para poder obtener la certificación?

No. De acuerdo con las base TERCERA, párrafo tercero de la Convocatoria, aquellas personas que cumplan con lo establecido en la misma podrán solicitar la certificación; asimismo, de acuerdo con la base DÉCIMA QUINTA de dicha Convocatoria,  no  se contempla como requisito llevar a  cabo alguna  Actividad Vulnerable.

 

 

19. ¿Qué características deben contener los requisitos que se deben adjuntar a la solicitud para obtener la certificación?

Podrá localizarlas en el Instructivo, disponible en el siguiente enlace:

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/854121/Instructivo_Certificaci_n_2023.pdf

 

 

20. ¿Se me proporcionará  algún número de folio durante mi registro para obtener la certificación?

Una vez que haya realizado el registro de sus datos en la plataforma para la
certificación, recibirá copia de la información capturada en el correo
electrónico que haya proporcionado, en la que se incluirá el folio asignado.
La asignación de folio no implica el envío completo o aceptación de su
solicitud, se deberá realizar todo el proceso establecido en la Convocatoria
y el Instructivo.

 

 

21. ¿Cómo puedo asegurarme  de que mi solicitud para obtener la certificación fue enviada?

Una vez que proporcionó todos los datos requeridos en el formulario de
registro y cargó los siete documentos solicitados, la plataforma ya no le
permitirá hacer modificaciones. En ese momento, la plataforma le mostrará
el estatus de “Documento enviado” en cada uno de los archivos cargados,
lo que indicará que la solicitud se tiene por presentada y se deberá esperar
la validación de la documentación.
Si alguno de los documentos solicitados no cuenta con el estatus
“Documento enviado” su solicitud no puede considerarse aun como
presentada. Deberá identificarse el documento faltante y realizar el envío
del archivo que corresponda.
Una vez hecho lo anterior, recibirá en su correo electrónico la notificación
que le informará que su solicitud fue enviada de forma exitosa para su
revisión.

 

 

22.- ¿A través de qué medio puedo comunicarme si tengo algún problema con la plataforma?


El único medio de contacto para la atención de problemas técnicos con la
plataforma es el correo electrónico: contacto@certificacionavuif.mx

En caso de requerir asistencia técnica, se deberá enviar un correo
electrónico indicando nombre completo, CURP y correo electrónico
registrado en la plataforma; describir brevemente la situación presentada,
el tipo de equipo que utiliza (por ejemplo, computadora, tableta, celular) y
de ser posible, adjuntar capturas de imagen en donde se visualice la
problemática descrita.

 

Para acceder a la plataforma de registro de solicitud, dé clic en el siguiente enlace:

 

 

Fuente: 

https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/853197/Preguntas_frecuentes.pdf

 

 

 

 

 

 

Certificación UIF PLD Actividades Vulnerables

Para Actividades Vulnerables

 

Autor

Unidad de Inteligencia Financiera

 

La Certificación de la Unidad de Inteligencia Financiera en materia de prevención de lavado de dinero para el sector de Actividades Vulnerables,

tiene como objetivo establecer los parámetros de conocimiento y cumplimiento del régimen nacional e internacional en la materia.

Esto implicará la profesionalización de quienes realizan Actividades Vulnerables, para fortalecer los mecanismos de prevención y combate del lavado de dinero y del financiamiento al terrorismo.

 

 

1.1.1   Avisos sobre la Certificación 

1.1.2  Convocatoria 2022 

1.1.3  Temario 2022

1.1.4  Instructivo

1.1.5  Guía 2022 

1.1.6  Aviso de Privacidad 2022 

1.1.7  Manual para el pago de examen

1.1.8  Solicitud para el proceso de Certificación

1.1.9  Preguntas frecuentes

 

 

______________________________________________________________________

 

 

 

  Prepárate para ACREDITAR el examen de certificación 

 en PLD de la UIF !!! 

 

Curso – Taller: 

Capacitación y Entrenamiento para el examen de Certificación PLD de la UIF

 

Preparación por la Certificación de:

Encargados de Cumplimiento, Sujetos obligados y demás profesionales en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo. PLD/FT

 

CUPO LIMITADO

 

  • INCLUYE:

 

1.- BIBLIOGRAFÍA DIGITAL.

Especializada para facilitar su estudio, le enviamos documentos digitales en PLD para que inicie de inmediato su estudio y así todos hablemos el mismo idioma.

 

2.- ASESORÍA GRUPAL EN LÍNEA.

Sesiones grupales para apoyar el estudio.

 

3.- GUÍA DESARROLLADA CONTESTADA.

Guía de estudio para la certificación de encargado de cumplimiento 2021.

Guía de Examen Certificación PLD UIF, basada en el temario guía que emite la Unidad de Inteligencia Financiera, impresa y actualizada con toda la temática establecida en el documento de la UIF, entidades internacionales y financieras, para efecto de que puedan estudiar permanentemente con la finalidad de conseguir la certificación inmediatamente acorde a los requerimientos establecidos.

 

4.- MATERIAL EN VIDEO.

Tendrá acceso al material en video. Todo el contenido bajo la temática establecida por la UIF.

Más de 8 horas de video en cápsulas acorde al material de estudio.

 

5.- EXAMEN SIMULADOR (PRE EXAMEN).

Para que el participante se enfrente a una evaluación.

 

6.- SEGUIMIENTO CONSTANTE.

No se trata de que adquiera el curso y después abandonarlo, deseamos que acredite y para ello le damos seguimiento constante.

 

7.- ASESORÍA PERSONALIZADA PARA EL PROCESO DE INSCRIPCIÓN ANTE UIF.

Sabemos lo complicado que es desde el proceso de inscripción ante UIF.

El proceso es personal, pero le apoyamos directamente para facilitarle dicho trámite.

 

8.- Taller modalidad combinada.

Participe en el taller on line más el taller presencial.

 

 

RUMBO A LA CERTIFICACIÓN PLD UIF

 

¿Más información?

¡Claro!

Da click aquí para saber más

 

 

¿Cómo me inscribo a un curso?

¡Es súper fácil! Para poder inscribirte a cualquiera de nuestros cursos puedes:

 

a)  Envíanos un mensaje de WhatsApp   CLICK AQUÍ

5540279603

 

 

_________________________________________

 

b) llámanos automáticamente solo con DAR CLICK AQUÍ.

a nuestra oficina en ciudad de México: 55 51167334

 

_________________________________________

 

c) También puedes enviarnos un mail a: prevenciondelavadodedinero@gmail.com

¡Con gusto te atenderemos!

 

 

 

 

 

¿Tienes otra pregunta?

 

5540279603

Envíenos un mensaje de WhatsApp   CLICK AQUÍ

 

 

También puedes comunicarte con nosotros a nuestra oficina en Cuidad De México:  

Puede llamarnos automáticamente solo con DAR CLICK AQUÍ.

 

Oficina: 55 51167334

 

O AL CELULAR: 5540279603  

 

Escríbenos un e-mail solo dando   CLICK AQUÍ

 

o desde tu correo a:

prevenciondelavadodedinero@gmail.com

 

y te contestaremos lo más pronto posible.

 

 

 

 

 

www.iprofi.com.mx

 

 

Unidad de inteligencia Financiera  |  Guía para pasar el examen de certificación PLD | Encargado de Cumplimiento  | Oficial de Cumplimiento   |   Examen Prevención de Lavado de Dinero   |   Certificación en Prevención de Lavado de Dinero   | Ley Antilavado | Ley PIORPI | lfpiorpi |  Certificación UIF Lavado de Dinero   |   Certificación Encargado de Cumplimiento UIF  |   Curso de Prevención de Lavado de Dinero   |   Certificación Oficial de Cumplimiento en Prevención de Lavado de Dinero  |  Capacitación y Entrenamiento 360 para el Temario Guía PLD de la UIF   |    Preparación para Certificación de:  Actividades Vulnerables   |   Oficiales de Cumplimiento y Demás Profesionales en Materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo   |  Jornada pld UIF 2021 2022 | UIF pld | cursos pld  | Antilavado | seminario pld | pld cft | UIF pld 2022 | Actualización PLD | Actualización UIF |ACTUALIZACIÓN Manual CUMPLIMIENTO | Actualización en Prevención de Lavado de Dinero| CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES EN MATERIA DE PLD |Curso Anual de Actualización PLD/FT |cómo debe ser la metodología del enfoque basado en riesgo | metodologia de evaluacion de riesgos pld | fases de la metodología del enfoque basado en riesgo | guia para la elaboracion de una metodologia de evaluacion de riesgos | enfoque basado en riesgos pld | evaluacion nacional de riesgos 2019 | reportes pld | respuestas del examen PLD | metodologia enfoque basado en riesgos

 

________________________________________________

 

 

  • SITIOS SUGERIDOS:

 

CNBV

 

PLD/FT

 

 

Inicio