Diagnóstico de Cumplimiento PLD y FT con EBR – Prevención de Lavado de Dinero

Diagnóstico Inicial Preventivo de Cumplimiento Normativo Sobre PLD/FT con EBR

Le permite valorar el nivel de cumplimiento de su empresa o institución

para evitar sanciones por parte de la Autoridad.

(Comisión Nacional Bancaria y de Valores y de Unidad de Inteligencia Financiera.)

Servicio especializado para:

Instituciones Financieras.
Actividades Vulnerables.

En estricto cumplimiento de las leyes PLD/FT con EBR.

Diagnóstico PLD preventivo.

Ventajas.

1.- Es parte de la Metodología Konklave, herramienta técnica administrativa utilizada para la elaboración del Informe de Auditoría PLD y FT con EBR diseñada por IPROFI.

2.- Los Resultados incluyen las fallas, omisiones, errores, descuidos, negligencias administrativas con relación al cumplimiento normativo.

3.- Determina las acciones, observaciones y recomendaciones con la finalidad de encontrar soluciones específicas.

Beneficios inmediatos.

1.- Establecer el nivel de cumplimiento institucional obligatorio ante las autoridades (CNBV, SAT y la UIF).

2.- Le permite contar con un documento ejecutivo de resultados anticipados en el cumplimiento normativo (alcance) con la finalidad de establecer claramente las prioridades para implementar y mantener correctamente el Control Interno en PLD y FT con EBR.

3.- Asegura la protección del patrimonio institucional y establecer el “Deslinde de Responsabilidades” de consejeros, directores, ejecutivos especializados ante una posible investigación judicial.

Servicios de consultoría integral “Diagnóstico Inicial Preventivo PLD y FT con EBR» en cumplimiento de:

Art. 115 de Las Disposiciones de Carácter General en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al
Terrorismo con el Enfoque Basado en Riesgos de la Ley de Instituciones de Crédito y
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
(LFPIORPI) y de los requerimientos de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

Con el propósito de establecer el nivel de cumplimiento institucional en esta obligatoriedad ante las autoridades (CNBV, SAT y la UIF).

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