Diagnóstico de Cumplimiento PLD y FT con EBR que permita valorar el nivel de cumplimiento y evitar sanciones de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Diagnóstico de Cumplimiento PLD y FT con EBR

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Que permita valorar el nivel de cumplimiento y evitar sanciones de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y de Unidad de Inteligencia Financiera.

 

Servicio especializado para Instituciones Financieras y Actividades Vulnerables en cumplimiento de las leyes PLD/FT con EBR 

 

 

Diagnóstico PLD preventivo.

 

 

Este diagnóstico PLD preventivo es parte de la Metodología Konklave, herramienta técnica
administrativa utilizada para la elaboración del Informe de Auditoría PLD y FT con EBR elaborado por
nuestro instituto IPROFI, la cual permite contar con un documento ejecutivo de resultados anticipados en
el cumplimiento normativo (alcance) con la finalidad de que en las reuniones de Gobierno Corporativo los
consejeros, director general y en las reuniones mensuales de los miembros del comité de comunicación y
control establezcan claramente las prioridades para implementar y mantener correctamente el Control
Interno en PLD y FT con EBR con su sistema de alerta integrado en función y protección del patrimonio
institucional.

 

Diagnóstico de Cumplimiento PLD y FT con EBR que permita  valorar el nivel de cumplimiento y evitar sanciones de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

 

Servicios de consultoría integral en PLD y FT con EBR en cumplimiento de acuerdo al Art. 115
de Las Disposiciones de Carácter General en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al
Terrorismo con el Enfoque Basado en Riesgos de la Ley de Instituciones de Crédito y de la directriz de la
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
(LFPIORPI) y de los requerimientos de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), con el objeto de realizar
las gestiones necesarias para la elaboración de un “Diagnóstico Inicial Preventivo” en materia de PLD y
FT con EBR, con el propósito de establecer el nivel de cumplimiento institucional en esta obligatoriedad
ante las autoridades (CNBV, SAT y la UIF), así como, determinar el correcto establecimiento del “Deslinde
de Responsabilidad” principalmente de consejeros, directores, ejecutivos especializados y de punto de
contacto ante una posible investigación judicial en curso, que pudieran ser vinculados con un “cliente en
encubierto” por el delito de lavado de dinero y/o financiamiento al terrorismo.


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Prevención de Lavado de Dinero