Servicios de Auditoría en Prevención de Lavado de Dinero.

Servicios de Auditoría PLD/FT
Conforme a lo establecido por la CNBV

Servicio especializado para instituciones financieras en cumplimiento de las leyes PLD/FT

 

 

 

«Realizar la auditoría de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) es una obligación para las instituciones financieras, ya que anualmente se debe presentar en tiempo y forma el resultado de este cumplimiento«


Lic. José Luis Olvera Jáuregui

 

IPROFI

 

 

 

Realizamos Auditoría acorde a los lineamientos en prevención de lavado de dinero que exige la autoridad.

 

Ofrecemos Auditoría Externa a través de nuestro personal altamente calificado, el cual cuenta con amplia experiencia en materia de auditorías a entidades financieras.

 

 

 

  • Especial para:

Oficial de cumplimiento de todas las Entidades Financieras:

  1. SOFOMES no reguladas y Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero.
  2. Casas de cambio, almacenes generales de depósito y uniones de crédito.
  3. SCAPs, SOFIPOS, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural.
  4. Sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, asesores en inversiones, centros cambiarios y transmisores de dinero.
  5. Instituciones de crédito (Bancos), Casas de Bolsa y SOFOMES reguladas.

 

  • Ventajas:

 

1.- Permite contar con el tiempo suficiente para la detección y corrección de irregularidades e inconsistencias, la optimización de los procesos y la debida implementación de las medidas necesarias para cumplir al 100% con los lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las Disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo que exige la CNBV

 

2.- Acceder a mejores costos, debido a que aprovechan las promociones y costos 2019.

 

 

  • Beneficios:

 

Cumplir con la correcta Auditoria Integral en PLD al 100% acorde a los lineamientos establecidos.

 

Evitar al 100% las sanciones y multas económicas por parte de la CNBV.

 

Establecer y reforzar los procesos y las bases del Manual de Auditoría Integral en PLD, FT con EBR de la institución con todos los procesos de revisión acorde a los Lineamientos de la CNBV, que permitan crear la guía auditora permanente en PLD y FT, así como la capacitación y entrenamiento individual de cada auditor en esta materia.

 

– La Institución podrá contar con una nueva tecnología y herramienta de auditoría administrativa de aplicación inmediata qué permita visualizar la certeza de los resultados en PLD y FT con EBR de la institución, así como establecer la evaluación del nivel de cumplimiento de la institución acorde a las Disposiciones vigentes.

 

Emitir la opinión sobre la correcta integración y aplicación del Manual de Cumplimiento en PLD y FT dentro de la Operación financiera de los ejecutivos de punto de contacto a efecto de corregir y/o ampliar la información de PLD, así como de contemplar la información en los Manuales Corporativos de las áreas de Captación, Colocación y Fiduciario principalmente solicitados y autorizados por la CNBV.

 

 

  • Metodología Konklave sobre Auditoría en PLD y FT con EBR acorde a la CNBV.

Está compuesta por tres Fases:

 

Fase 1º 

«Diagnostico preventivo»

Permitirá medir en qué nivel de cumplimiento normativo se encuentra la institución con la finalidad de poder establecer claramente los alcances de la consultoría y poder iniciar la Pre-auditoría de forma correcta.

 

Fase 2º 

«Pre-Auditoría de los Sistemas de Prevención de Lavado de Dinero»

Realización de la Pre-Auditoria integral profunda de Cumplimiento en PLD y FT con EBR  (herramienta del Konklave I) mensualmente establecer los resultados y el programa de re-composición a los procesos para efecto de corregir y establecer el proceso correcto de PLD y FT con EBR.

 

Fase 3º 

Sistema Integral de Valuación y Calificación.

La realización de la Auditoría integral de PLD y FT con EBR mensualmente establecer los resultados y el programa de recomposición a los procesos para efecto de corregir y establecer el proceso correcto de PLD y FT con EBR.

Realización del Informe de Resultados de la Auditoria en PLD y FT con EBR institucional con los hallazgos, recomendaciones de auditor y el calendario de actividades para el siguiente año, y finalmente presentada al consejo y directores y bajo su autorización para ser enviada a la CNBV.

 

  • Garantía:

Al contratar el servicio de auditoría antes del 15 de noviembre 2019, e iniciar lo trabajos de inmediato, grantizamos la entrega del Informe de Resultados antes del 26 de enero de 2020.

*Aplican restricciones

 

  • Proceso para cotizar su Auditoría:

1.- Comuníquese con nosotros para obtener un presupuesto. 

NUESTRA OFICINA EN CUIDAD DE MÉXICO:   5551167334 

O AL CELULAR / WHATSAPP :  5540279603

Escríbanos a:  prevenciondelavadodedinero@gmail.com

y así atenderle personalmente.

2.- Le enviaremos un sencillo cuestionario para conocer su caso y así ofrecerle un plan a la medida y un precio justo.

3.- Le enviarémos la propuesta correspondiente.

4.- Al aceptar la propuesta, nuestro equipo agenda su auditoría.

 

 

  • Preguntas Frecuentes:

¿Se pueden facturar los cursos, auditorías y asesorías?

¡Por supuesto!

Mándanos tu comprobante de pago junto con tus datos de facturación al correo prevenciondelavadodedinero@gmail.com y te haremos llegar tu factura.

 

¿Pueden dar un curso en mi empresa o institución?

¡Por supuesto! Incluso hasta puede que salga más económico.

 Mándanos un correo a prevenciondelavadodedinero@gmail.com y nos comunicaremos contigo.

 

¿Qué método de pago ofrecen?

El tradicional pago vía depósito bancario o transferencia electrónica:

A nombre de:

TOTAL QUALITY ADMINISTRATION S.C.

RFC: TQA140123BM2

Cuenta: 00105815881 de Scotiabank

Sucursal 037 Universidad Copilco en la Cd. de México.

en caso de transferencia interbancaria, Clabe No. 044180001058158818

 

(Favor de solicitar a la persona encargada de realizar el pago incluir en la referencia: el nombre de la empresa y/o institución para la identificación del depósito).

 

Después de haber realizado el pago mándanos tu comprobante a prevenciondelavadodedinero@gmail.com y tus datos fiscales si deseas factura.

Una vez hecho esto, podrás acceder al curso.

 

¿Tienes otra pregunta?

Solo llámanos a nuestra oficina en ciudad de México al

(55) 51167334 

para poder atenderte personalmente.

Escríbenos y te contestaremos lo más pronto posible. prevenciondelavadodedinero@gmail.com

 

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